Chứng Chỉ Chứng Khoán

 - 

Thị trường thị trường chứng khoán ngày càng thông dụng rộng rãi trong xóm hội. Vậy điều kiện cấp chứng từ chứng khoán là gì? Mời quý người tiêu dùng cùng theo dõi bài viết dưới đây của doanh nghiệp Luật ACC để biết thông tin ví dụ về những thắc mắc trên.

Bạn đang xem: Chứng chỉ chứng khoán


*
*
Chứng chỉ bệnh khoán

1.Các loại chứng từ hành nghề hội chứng khoán

Chứng chỉ hành nghề triệu chứng khoánbao gồm những loại sau:

–Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoánđược triển khai nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tứ vấn đầu tư chứng khoán;

–Chứng chỉ hành nghề so sánh tài chính được triển khai nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tứ vấn đầu tư chi tiêu chứng khoán, trường đoản cú doanh triệu chứng khoán, bảo hộ phát hành bệnh khoán;

–Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được tiến hành nghiệp vụ môi giới bệnh khoán, tứ vấn đầu tư chứng khoán, trường đoản cú doanh hội chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, làm chủ danhMụcđầu tư hội chứng khoán, làm chủ quỹđầu tưchứng khoán.

2.Nguyên tắc hành nghề bệnh khoán

Nguyên tắc hành nghề kinh doanh chứng khoán bao gồm:

– Chứng chỉ hành nghề hội chứng khoán chỉ có giá trị thực hiện khi bạn được cấp chứng chỉ thao tác tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chi tiêu chứng khoán và được doanh nghiệp đó thông tin với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán được cấp không thời hạn, trừ trường hòa hợp bị thu hồi theo cách thức tại Luật triệu chứng khoán;

–Người bao gồm 01 vào 03 loại chứng chỉ hành nghề bệnh khoánvà gồm chứng chỉ trình độ chuyên môn Chứng khoánphái sinh và thị phần chứng khoánphái sinh được triển khai nghiệp vụ tương xứng với chứng chỉ đang nắm giữ liên quan đến chứng khoánphái sinh tạitổ chứckinh doanh bệnh khoán;

–Người có chứng từ hành nghề chứng khoánchỉ được thiết kế việc trên 01 thành phần nghiệp vụ kinh doanh chứng khoántrong một thờiĐiểm.

2.Điều khiếu nại cấp chứng chỉ hành nghề bệnh khoán

2.1.Chứng chỉ hành nghề môi giới bệnh khoán

Chứng chỉ hành nghề môi giới bệnh khoánđược cấp cho cá nhân khi đáp ứng các điềukiện sau đây:

– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bắt buộc chấp hành hình phạt tội nhân hoặc hiện nay đang bị Toà án cấm hành nghề gớm doanh;

–Có trình độ chuyên môn từ đại học trở lên;

–Có các chứng chỉ chuyên môn về triệu chứng khoánbao có chứng chỉ: Những vấn đề cơ bản về chứng khoánvà thịtrường hội chứng khoán, điều khoản về chứng khoánvà thị phần chứng khoán, đối chiếu và chi tiêu chứng khoán, môi giới triệu chứng khoánvà tư vấn đầu tư chi tiêu chứng khoán;

–Đạt yêu ước trong kỳthi giáp hạch cấp chứng chỉ hành nghề hội chứng khoánphù hợpvới loại chứng chỉ hành nghề triệu chứng khoánđề nghị cấp.

2.2.Chứng chỉ hành nghề so với tài chính

Chứng chỉ hành nghề so với tài bao gồm được cấp cho cá thể đáp ứng những điềukiện sau đây:

– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường đúng theo đang nên chấp hành hình phạt phạm nhân hoặc đang bị Toà án cấm hành nghề tởm doanh;

–Có chuyên môn từ đh trở lên;

–Đạt yêu mong trong kỳthi ngay cạnh hạch cấp chứng từ hành nghề hội chứng khoánphù hợpvới loại chứng từ hành nghề bệnh khoánđề nghị cấp.

Xem thêm: The Voice: Xuân Lân The Voice, Hồng Nhung, Hlv Hồng Nhung Đã Lựa Chọn

–Có các chứng chỉ siêng môn: triệu chứng chỉ hỗ trợ tư vấn tài chính và bảo hộ phát hành chứng khoán, chứng từ phân tích báo cáo tài chủ yếu doanh nghiệp.

2.3.Chứng chỉ hành nghề cai quản quỹ

Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được cấp cho cho cá nhân đáp ứng những điềukiện sau đây:

Có năng lượng hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường phù hợp đang bắt buộc chấp hành hình phạt tội nhân hoặc hiện giờ đang bị Toà án cấm hành nghề ghê doanh;

–Có trình độ chuyên môn từ đại học trở lên;

–Đạt yêu ước trong kỳthi gần cạnh hạch cấp chứng từ hành nghề triệu chứng khoánphù hợpvới loại chứng chỉ hành nghề triệu chứng khoánđề nghị cấp.

–Có những chứng chỉ siêng môn: bệnh chỉ tư vấn tài thiết yếu và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài thiết yếu doanh nghiệp.

–Có chứng từ chuyên môn thống trị quỹ và tài sản;

– Có buổi tối thiểu 03 năm tởm nghiệm làm việc trong nghành nghề tài chính, ngân hàng hoặc gồm một trong các loại hội chứng chỉ thế giới CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants).

Xem thêm: Thanh Lam: "Năm Mới Khéo Lại Ra Một Trái Ngọt Với Bạn Trai", Vài Nét Tiểu Sử Về Ca Sĩ Thanh Lam

2.4.Các trường thích hợp được miễn chứng chỉ trình độ về hội chứng khoán

–Cá nhân bao gồm chứng chỉ thế giới CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst cấp độ II) trở lên được miễn chứng chỉ những vấn đềcơ bảnvềchứng khoánvà thị trường chứng khoán, chứng từ phân tích vàđầu tưchứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chủ yếu doanh nghiệp;

– Cá nhân gồm chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc bệnh chỉ kiểm toán viên, chứng từ hành nghề kế toán do bộ Tài chủ yếu cấp hoặc giấy xác thực đã đạt kỳ thi nước ngoài CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst màn chơi I) được miễn chứng chỉ những sự việc cơ bản về hội chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

–Cá nhân có chứng từ hành nghề bệnh khoánhợp pháp ở quốc tế hoặc tài liệu tương tự chứng minh cá thể đó đang được phép hành nghềchứng khoánhợp phápởnước kế bên được miễn toàn bộ chứng chỉ trình độ chuyên môn về bệnh khoán.